BaFin-Rundschreiben 12/2023 (GW)

BaFin-Rundschreiben 12/2023 (GW)

Das BaFin-Rundschreiben 12/2023 (GW) behandelt Maßnahmen und gesetzliche Rechtsfolgen im Zusammenhang mit Ländern, die von der EU und der FATF aufgrund von Defiziten in der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung von Proliferation aufgelistet sind. Es richtet sich an alle unter der Aufsicht der BaFin stehenden Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz in Deutschland. Das Rundschreiben legt fest:

  1. Verstärkte Sorgfaltspflichten und Anzeigepflichten bei Geschäftsvorfällen, die Länder mit hohem Risiko betreffen.
  2. Spezifische Maßnahmen für jedes gelistete Land, um die Risiken im internationalen Finanzsystem zu mindern.
  3. Besondere Überwachung und Kontrollmaßnahmen für bestimmte Länder.
  4. Es ersetzt vorherige Rundschreiben und verweist auf relevante Sanktionen und Empfehlungen.

Liste der Länder nach Risikokategorie:

Hochrisiko-Staaten:

  • Nordkorea
  • Iran
  • Afghanistan
  • Barbados
  • Burkina Faso
  • Demokratische Republik Kongo
  • Gibraltar
  • Haiti
  • Jamaika
  • Jemen
  • Jordanien
  • Kaimaninseln
  • Kamerun
  • Mali
  • Mosambik
  • Myanmar
  • Nigeria
  • Panama
  • Philippinen
  • Senegal
  • Südafrika
  • Südsudan
  • Syrien
  • Tansania
  • Trinidad und Tobago
  • Uganda
  • Vanuatu
  • Vereinigte Arabische Emirate
  • Vietnam

Länder unter verstärkter Beobachtung (aber mit Fortschritten):

  • Barbados
  • Bulgarien
  • Burkina Faso
  • Demokratische Republik Kongo
  • Gibraltar
  • Haiti
  • Jamaika
  • Jemen
  • Kamerun
  • Kroatien
  • Mali
  • Mosambik
  • Nigeria
  • Philippinen
  • Senegal
  • Südafrika
  • Südsudan
  • Syrien
  • Tansania
  • Türkei
  • Uganda
  • Vereinigte Arabische Emirate
  • Vietnam

Quelle: https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Rundschreiben/2023/rs_12_2023_laenderliste_gw.html