Seminar Geldwäscheprävention für Experten
Inhalte
Seminarinhalte
Was ändert sich durch die BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz?
Tag 1
Risikomanagement und Risikoanalyse
Internen Grundsätzen, Verfahren und Kontrollen
Verhinderung des Missbrauchs von neuen Produkten und Technologien
Überprüfung der Zuverlässigkeit und Unterrichtung der Beschäftigten
Whistleblowing-System und Bearbeitung von Hinweisen
Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen
Tag 2
Kundenbezogene Sorgfaltspflichten: Was ändert sich?
Verstärkte Sorgfaltspflichten
Pflichtenwahrnehmung durch Dritte und vertragliche Auslagerung
Verdachtsmeldeverfahren und Rückmeldung der FIU
Gruppenweite Umsetzung
Informationsweitergabe
Zielgruppe
Dieses Seminar ist konzipiert für Geldwäsche-Beauftragte und ihre Stellvertreter sowie Mitarbeiter der Bereiche Compliance und Interne Revision. Darüber hinaus angesprochen sind auch die Mitglieder des Vorstandes und der Geschäftsleitung.
Zu den Adressaten der geldwäscherechtlichen Pflichten unter Aufsicht der BaFin gehören Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute, Agenten und E-Geld-Agenten, Selbständige Gewerbetreibende, Versicherungsunternehmen, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Finanzholding-Gesellschaften und gemischte Finanzholding-Gesellschaften.
Gemäß Geldwäschegesetz verpflichtet sind zudem Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater sowie Vermögensverwalter, Treuhänder, Versicherungsmakler, Immobilienmakler, Online-Glückspielanbieter, Kunsthändler, Juweliere, Schmuckhändler und Automobilhändler.
Tagesablauf
Tag 1
Seminarbeginn: 9:30 Uhr
Vormittagspause: 11:00 Uhr – 11:30 Uhr
Mittagspause: 13:00 Uhr – 14:00 Uhr
Nachmittagspause: 15:30 – 16:00 Uhr
Seminarende: 17:30 Uhr
Tag 2
Seminarbeginn: 8:30 Uhr
Vormittagspause: 10:00 Uhr – 10:30 Uhr
Mittagspause: 12:00 Uhr – 13:00 Uhr
Nachmittagspause: 14:30 – 15:00 Uhr
Seminarende: 16:30 Uhr
Seminarpreis
Im Seminarpreis enthalten sind ein USB-Stick mit den Vortragsunterlagen als E-Book (PDF), Arbeitspapiere als Ausdruck, Erfrischungsgetränke, Kaffee, Tee, Snacks sowie ein umfangreiches Mittags-Buffet (Vorspeisen, Hauptgerichte und Desserts)
1.390,00 € zzgl. 19% MwSt.