Seminar Verhinderung von Geldwäsche, Terrorfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Inhalte
Seminarinhalte
BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz
Was ändert sich durch die Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie?
Risikoanalyse: Inventur, Analyse und Bewertung der unternehmensspezifischen Risiken von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
KYx: Identifikation und Verifikation von Kunden, Lieferanten und Mitarbeitern
Online-Identifizierungvon Kunden und rechtsgeschäftlichen Vertretern
Wirtschaftlich Berechtigter: Wer profitiert von der Geschäftsbeziehung? Wem gehört das Unternehmen? Wer kontrolliert den Geschäftspartner?
PeP-Prüfung: Geld, Macht, Einfluss und Beziehungen … Wann ist man politisch exponiert?
Sanktionsprüfung: Prüfung ob es sich bei dem Kunden um einen Terrorist handelt
Embargoprüfung: Prüfung ob der Kunde aus einem Land kommt gegenüber dem ein Embargo besteht
Verstärkte Sorgfaltspflichten: Ermittlung der Herkunft des Vermögens und mehr …
Aktuelle Geldwäschetypologien und wie man verdächtiges Verhalten erkennt
Verdachtsmeldung: Zentrale Meldestelle, Meldepflicht von Verpflichteten, Form der Meldung und Verbot der Informationsweitergabe
Zuverlässigkeitsprüfung und Schulung der Mitarbeiter
Garantenstellung: Haftung und Selbstschutz des Geldwäsche-Beauftragten
Zielgruppe
Dieses Seminar ist konzipiert für Geldwäsche-Beauftragte und ihre Mitarbeiter sowie verantwortliche Mitarbeiter folgender Bereiche: Compliance, Recht, Zahlungsverkehr, Interne Revision, Rechnungswesen, Organisation, Auslandsgeschäft und Vertrieb. Darüber hinaus angesprochen sind auch die Mitglieder des Vorstandes und der Geschäftsleitung.
Zu den verpflichteten Unternehmen gehören Kreditinstitute, Finanzdienstleister, Leasing- und Factoringunternehmen, Versicherungen, Spielbanken und Online-Glücksspielanbieter.
Gemäß Geldwäschegesetz verpflichtet sind zudem Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater sowie Vermögensverwalter, Treuhänder, Versicherungsmakler, Immobilienmakler, Kunsthändler, Juweliere, Schmuckhändler und Automobilhändler.
Tagesablauf
Seminarbeginn: 9:30 Uhr
Vormittagspause: 11:00 Uhr – 11:30 Uhr
Mittagspause: 13:00 Uhr – 14:00 Uhr
Nachmittagspause: 15:30 – 16:00 Uhr
Seminarende: 17:30 Uhr
Seminarpreis
Im Seminarpreis enthalten sind ein USB-Stick mit den Vortragsunterlagen als E-Book (PDF), Arbeitspapiere als Ausdruck, Erfrischungsgetränke, Kaffee, Tee, Snacks sowie ein umfangreiches Mittags-Buffet (Vorspeisen, Hauptgerichte und Desserts)
790,00 € zzgl. 19% MwSt.