Regulatory-Watch 2020

Regulatory-Watch 2020

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Regulatory-Watch 2020

Januar 2020

BGBl. – Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie in deutsches Recht – Stand 01.01.2020

BGBl. – Besondere Gebührenverordnung des BMF zum Transparenzregister (Transparenzregistergebührenverordnung) – Stand 08.01.2020

Februar 2020

EBA – Bericht über die Vorgehensweise der zuständigen Behörden bei der Aufsicht von Banken in Bezug auf die Bekämpfung von AML und CFT (EBA/Rep/2020/06) – Stand 05.02.2020

ESAs – Konsultationspapier zu einem Entwurf zur Änderung der Leitlinien JC/2017/37 gemäß Art. 17 und 18 Abs. 4 EU/2015/849 über die Sorgfalts-pflicht gegenüber Kunden und Risikofaktoren, die Kredit- und Finanzinstitute bei der Bewertung des Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisikos im Zusammenhang mit einzelnen Geschäftsbeziehungen und gelegentlichen Transaktionen berücksichtigen sollten („Die Risikofaktor-Leitlinien“) (JC 2019 87) – Stand 05.02.2020

März 2020

FATF – Digitale Identität – Stand 06.03.2020

BaFin – Subnationale Risikoanalyse 2019/2020 (SRA 2.0) – Stand 16.03.2020

EBA – Verschobene EBA-Aktivitäten: Weitere Maßnahmen zur Unterstützung der Konzentration der Banken auf die wichtigsten Operationen – Stand 25.03.2020

EBA – Erklärung zu Maßnahmen zur Minderung der Risiken von Finanzkriminalität bei der COVID-19-Pandemie – Stand 31.03.2020

April 2020

FATF – Erklärung des FATF-Präsidenten: COVID-19 und Maßnahmen zur Bekämpfung der illegalen Finanzierung – Stand 01.04.2020

IDW – Geldwäscheprävention – Aktuelle Entwicklungen bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – Stand 20.04.2020

Mai 2020

EU-Amtsblatt – Mitteilung zu einem Aktionsplan für eine umfassende Politik der Union zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (C(2020) 2800 final) – Stand 07.05.2020

BaFin – Geldwäscherechtliche Hinweise für Institute, die das Kryptoverwahrgeschäft erbringen, als Neu-Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz (GwG) – Stand 14.05.2020

BaFin – Geldwäscheprävention – BaFin aktualisiert Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz – Stand 15.05.2020

BMF – Referentenentwurf für eine Verordnung zu den nach dem Geldwäschegesetz meldepflichtigen Sachverhalten im Immobilienbereich (GwG-MeldV-Immobilien) – Stand 20.05.2020

Juni 2020

FATF – Entwurf von Änderungsvorschlägen zur Empfehlung 1 und deren Interpretationshinweisen- Stand 30.06.2020

Juli 2020

Basler Ausschuss – Leitlinien über gutes Management von Risiken im Zusammen-hang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (d505) – Stand 02.07.2020

EU-Parlament – Eine umfassende Politik der Union zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – der Aktionsplan der Kommission und andere aktuelle Entwicklungen – Stand 10.07.2020

August 2020

BMJV – Referentenentwurf eines Gesetzes zur Verbesserung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche – Stand 11.08.2020

BGBl. – Verordnung zu den nach dem Geldwäschegesetz meldepflichtigen Sachverhalten im Immobilienbereich (Geldwäschegesetzmeldepflichtenverordnung-Immobilien – GwGMeldV-Immobilien) – Stand 20.08.2020

September 2020

BaFin – Geldwäscheprävention – BaFin aktualisiert englische Fassung der Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz- Stand 15.052020 – Interpretation and Application Guidance in relation to the German Money Laundering Act (May 2020) – Stand 11.09.2020

BaFin – Geldwäscheprävention – BaFin übersetzt Geldwäschegesetz – Anti-Money Laundering Act – Stand 29.09.2020